中证协启动证券业洗钱和恐怖融资风险评估调研

记者10月8日从业内获悉，中国证券业协会近日已启动证券行业洗钱和恐怖融资风险评估调研工作，旨在全面了解证券行业洗钱和恐怖融资风险水平，汇聚行业力量，凝聚理念共识，提升反洗钱履职水平。据悉，调研内容涵盖“外部威胁”“固有风险”“控制措施有效性”及“自评估情况”四大板块，评估的时间范围限定在2023年度。从调研问卷来看，“外部威胁”主要调研券商涉及的司法查询、司法冻结、司法扣划、一般可疑交易报告、重点可疑交易报告以及人民银行反洗钱协查情况，券商需详细报送前述事项的涉事主体类型、涉及的关联账户组数量、主要涉及的地理区域以及涉罪类型。“固有风险”调研涵盖了地域环境、客户群体、渠道和业务四个维度。地域环境方面，券商需报送营业网点数量，来自金融行动特别工作组（FATF）黑名单或灰名单国家/地区客户的数量、资产规模及交易总量，同时列出本公司机构洗钱自风险评估（IRA）中确定的地域风险最高的五个地区，以及来自港澳台地区和境外（除港澳台）的客户数量。(中证金牛座)

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