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中金所公布2024年5月采取自律监管措施情况

缪霞斌
导读 中金所公告,为防范市场风险,维护市场秩序,保护交易者合法权益,我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。2024年5月情况如下:处理...

中金所公告,为防范市场风险,维护市场秩序,保护交易者合法权益,我所对违反交易所规则的行为采取自律监管措施。2024年5月情况如下:处理自成交超限行为3起,频繁报撤单超限行为6起,大额报撤单超限行为1起,实际控制关系账户合并持仓超限行为1起,共涉及客户12名。对6名客户采取限制开仓措施,对5家会员采取电话提示措施。处理违反交易限额行为5起,对涉及的27名客户采取限制开仓措施。处理客户套保持仓超过其相应资产配比要求的行为7起,对涉及的7名客户采取谈话提醒、限制开仓、限期调整、要求报告情况等措施。

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